日前,华安基金旗下两只短期理财基金发布公告称,将在本次运作期到期后暂停下一期运作,不再接受申购申请。 这是业内首家落实短期理财基金整改要求的公司。这也意味着,今年上半年晋升为“网红”的短期理财基金,要和投资者说再见了。 华安率先暂停运作短期理财基金 率先发布暂停运作公告的是华安月安鑫、华安月月鑫短期理财债券基金。 华安月安鑫在公告中称,2018年第7期运作期为2018年6月21日至2018年7月19日,到期后将暂停下一期运作,不再接受申购申请。 基金份额持有人可在2018年7月18日到期赎回开放日赎回或转换转出该基金的基金份额。未提交赎回或转换转出申请的基金份额,将在本运作期期末发起自动全额赎回。 基金暂停运作以后,基金管理人将根据监管要求和实际情况,在履行相应程序后,决定本基金后续运作的相关安排。 华安月月鑫短期理财债券基金发布的公告也与华安月安鑫类似。该基金是2012年首批成立的短期理财债券基金,首募规模接近200亿元。 监管层发文整改短期理财基金 促使华安基金暂停短期理财基金运作的,是传闻已久的《关于规范理财债券基金业务的通知》(以下简称《通知》),这是中国证监会在公募基金领域落实《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》(即资管新规)的一项具体要求。 《通知》将短期理财债券基金分为固定组合类理财债券基金、短期理财债券基金两类,投资范围和投资比例均修改为“百分之八十以上资产投资于债券”,延长封闭运作期限至90天以上。 固定组合类理财债券基金可以继续采取摊余成本法计量资产净值,但需要满足相关规定;短期理财债券基金则需要整改为按照市值法计量资产净值。 《通知》同时还规定,要平稳有序地完成短期理财债券基金的整改,基金管理人需要在7月底之前上报整改方案,并且每个月都要报告短期理财基金规模、配置情况、投资者情况及进展等。未完成整改前,理财债券基金应确保规模有序压缩递减,要求每半年下降20%,投资范围和投资比例也要逐步向好调整至合规范围。 |