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首创证券杭州一营业部老总违规被免职
2019-03-20 09:45:35杭州网

“您炒股我出钱 1-10倍杠杆随意配”场外配资广告满天飞

商报讯(记者 王静)“女士,最近炒股缺钱么?我们公司可提供资金,最高10倍杠杆哟!”A股市场春意正浓,伴随着荐股电话一起增多的,还有来自配资公司的营销电话与短信。不少杭州股民都反馈称,每天总会接到一、两个电话推销场外配资炒股。

消匿许久的场外配资重出江湖,监管部门迅速出手查处乱象,近日连续对两个证券营业部作出惩处,相关负责人直接被“开除”。在杭州业内人士看来,监管部门在当前行情初期时,就把配资扼杀在摇篮中,对A股长期市场发展来说是一件大利好。

监管部门一天开出两张罚单

“您炒股,我出钱,1-10倍杠杆随意配!”最近这类的配资广告不仅出现在股民的朋友圈内,更是频繁被贴在共享单车的车身上。随着A股的回暖,场外配资重新抬头,部分证券公司从业人员也参与其中,出现违规为配资提供便利的情况,近日就有两家证券公司的营业部相关负责人因违规组织配资活动被监管部门“点名批评”。

3月18日,浙江证监局发布的通知显示,首创证券杭州文二路证券营业部负责人金炜棋违规为其他证券公司客户与他人之间的融资以及出借证券账户提供中介或其他便利,并在浙江证监局核查上述事项的过程中提供虚假信心、隐瞒相关重大事项。

浙江证监局认定金炜棋为不适当人选,自该决定作出之日起两年内,不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务。首创证券则应当在收到此决定书之日起30个工作日内,作出免除金炜棋首创证券杭州文二路证券营业部负责人的决定。

无独有偶,同日,西部证券的一家营业部也遭监管惩处。内蒙古证监局公告显示,西部证券包头钢铁大街证券营业部负责人刘强在任职期间,不落实证监会关于账户实名制的监管要求,组织账户出借及配资活动,并为双方提供担保,扰乱证券市场秩序。因此,刘强与金炜棋一样,惨遭“开除”。

事实上,监管部门早已注意到场外配资抬头的现象。证监会2月末发布公告表示,对此,证监会密切关注,指导有关方面依法加强对交易的全过程监管。各证券公司要严格执行经纪业务及融资融券客户适当性管理,加强异常交易监控,认真做好技术系统安全防护。同时,也希望广大投资者理性投资,防范投资风险。

来源:每日商报    作者:记者 王静    编辑:高婷婷    责任编辑:方志华
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