私募基金“监管第一课”开课

近日，浙江证监局召开2017年私募基金监管工作会议暨杭州地区“监管第一课”培训班，传达全国证券期货监管工作会议精神，分析辖区私募基金业发展现状及风险情况，并提出下一步规范要求。

会议上，浙江证监局局长王宗成发表了主题报告，分析了辖区私募基金业发展的总体情况和特点，指出行业存在的合规意识薄弱、风控能力不足、诚信水平较差、违规和风险事件多发等问题，并从不登记备案游离在监管之外、借登记备案为其他违规非法业务增信、私募业务不符合规范要求等三个层次深入分析风险的成因。

王宗成指出，今年浙江证监局将把防范私募风险放在突出位置，牢牢守住不发生系统性风险的底线，重点抓好六方面工作：一是明确事中事后监管绝不仅是亡羊补牢，未雨绸缪也是题中之义；二是梳理风险外溢性强的辖区“系统重要性机构”，加大非现场监测，建立有梯度、有留痕的问询、问责机制；三是坚持随机抽查和问题导向原则，加大现场检查的频次和有效性；四是强化执法亮剑，从严惩处违法行为，提升行业诚信约束；五是继续加强与地方政府的监管协作，共建防范私募风险新机制；六是加强投资者教育和金融消费者权益保护，完善私募风险的社会监督机制。