证监会新闻发言人邓舸昨日表示，拟对华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券、浙商期货做出行政处罚，上述五案已调查完毕，并进入告知听证程序。
其中，四券商存在未对外部接入的恒生HOMS、铭创、同花顺等系统实施有效管理，未对相关客户身份情况进行清晰了解，未采集终端信息、确定客户终端交易信息的真实、完整、准确、可读性等违反证券公司监督管理条例的行为；浙商期货通过简单系统安全性测试后，便将HOMS系统接入，在知晓该系统分账户功能的情况下，未把控、提示风险，违反期货交易管理条例有关规定。
邓舸指出，在2015年证监会发布关于清理整顿场外配资有关意见后，华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券仍未采取有效措施核查客户真实性，应从重处罚。
邓舸表示，拟对机构及其相关责任人作出如下行政处罚：对华泰证券责令改正并予警告，没收1823万元违法所得，并处5470万元罚款，公司有关负责人予以警告并处罚款；对海通证券责令改正并予警告，没收违法所得2865万元，并处8596万元罚款，相关责任人予以警告并处罚款；对广发证券责令改正并予警告，没收违法所得680万元，并处2041万元罚款，相关责任人予以警告并处罚款；对方正证券责令改正并予警告，没收违法所得871万元，并处1743万元罚款，相关责任人予以警告及罚款；对浙商期货责令改正并予警告，没收违法所得2.8万元，并处以30万元罚款，有关负责人予以警告并处罚款。
同时，证监会对马信琪涉嫌操纵暴风科技股票价格和孙国栋涉嫌操纵全通教育、西部证券、暴风科技、雷曼股份等13只股票两案已调查审理完毕，上述两案已进入告知听证程序。
两案的操作手法均是通过虚假申报等方法影响相应股票价格，并快速反向卖出获利。其中，马信琪在7月31日多次大笔申报买入后快速撤单，以不成交或少量成交的方式拉抬暴风科技股份，随后快速反向卖出之前持有的部分股票获利。孙国栋在2014年12月至2015年5月期间，在开盘集合竞价阶段、连续竞价阶段、尾市阶段通过虚假申报、连续申报抬高股价等方式影响全通教育等13只股票，并于当日或次日反向卖出获利。
依据证券法，证监会拟没收马信琪违法所得44万元，并处以132万元的罚款；没收孙国栋1129万违法所得，并处以3389万元罚款。 | 
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