自家公众号上吹一吹牛也被警示

一句话13个字的误导回复，换来100万元处罚；改了5个字，一个字换来50万元的罚款额。近来监管部门对上市公司董秘在公开平台不规范作答“露头就打”。

在日益趋严的监管下，董秘这个职业，其实面临着“高责任、高压力和高风险”。因为董秘处于上市公司与资本市场的交汇点，在上市公司违规处罚中往往首当其冲，连带受罚。

因一句话，被罚款100万元

1月8日晚间，思美传媒发布公告称，公司收到浙江证监局下发的《行政处罚事先告知书》。因在投资者互动平台信息披露不真实、不准确、不完整，构成误导性陈述，浙江证监局对思美传媒给予警告，并处以150万元罚款，对董秘李子木给予警告，并处以100万元罚款。

2023年11月27日，在回复投资者问及是否和抖音超市有合作时，董秘李子木表示“抖音超市现阶段由公司代运营”。于是，公司股价在下午开盘后快速由跌拉升至涨停，并保持到收盘。但抖音官方很快辟谣：抖音超市业务都是抖音电商自运营。

浙江证监局调查后认为，思美传媒上述回复所称“抖音超市现阶段由本公司代运营”，与实际情况不符。上述违法事实，有相关公告、相关说明、询问笔录、深交所互动易相关内容等证据证明。

浙江证监局认为，思美传媒上述信息披露不真实、不准确、不完整，构成误导性陈述，涉嫌违反《中华人民共和国证券法》相关规定，属于《证券法》第一百九十七条第二款所述违法行为。时任思美传媒董事会秘书李子木，负责公司对投资者在深交所互动易平台所提问题的回复工作，其编写的答复信息并决定发布，未能保证相关信息的真实、准确、完整，涉嫌违反《证券法》第八十二条第三款的规定，是思美传媒上述信息披露违法行为直接负责的主管人员。

针对上述违法行为，浙江证监局决定，对思美传媒给予警告，并处以150万元罚款；对李子木给予警告，并处以100万元罚款。

2023年12月，思美传媒公告称：经公司第六届董事会第八次会议审议通过，决定暂停李子木董事会秘书、副总经理职务。

无独有偶，上市公司苏大维格董秘也因为故意蹭热点而受处罚。2023年9月14日，苏大维格在深交所互动易平台对投资者前期关于“贵司光刻机及相关技术有哪些知名企业在使用”的提问回复时，董秘蒋林称“公司光刻机已实现向国内龙头芯片企业的销售，并已实现向日本、韩国、以色列等国家的出口；同时，公司向国内相关芯片光刻机厂商提供了定位光栅尺部件”。上述回复发布后，下午开盘公司股价快速由跌转涨，最终收盘上涨20%。该公司回复所称已实现销售和出口的“光刻机”，实际为用于制造微纳光学 材料、掩模等的直写光刻设备，而非用于芯片制造的光刻机，两者存在显著差异。经调查，董秘蒋林在明知芯片光刻机概念系当时市场热点的情况下，将公司证券部门草拟的针对投资者提问回复初稿中“直写光刻设备”的表述修改为“光刻机”，刻意混淆“直写光刻设备”与“芯片光刻机”的区别。最终，江苏证监局对公司罚款150万元，对董秘罚款100万元。

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