年末监管收紧，多家券商资管收罚单

每日商报讯  近一个月，已有8家券商资管受到监管处罚，而浙商证券子公司浙商资管的处罚是证监系统针对券商资管的系列罚单中最为严重的一单。12月7日，浙商证券公告称，浙江证监局责令浙江浙商证券资产管理有限公司（以下简称“浙商资管”）暂停私募资产管理产品备案6个月。

浙商资管投资交易管理存在缺失被罚

交易时间接个人电话，交易室摄像监控未覆盖全面，在公共办公区域交易股票、拥有查看固定收益交易执行权限的问题……这一波操作引起了行业热议，毕竟，交易员或投资经理在交易时间统一上交个人手机已是公认的行规。

12月7日晚间，浙商证券公告称，子公司浙商资管及相关责任人员分别收到了浙江证监局出具的行政监管措施事先告知书。因产品估值不合理、投资交易管理缺失、投资者适当性制度不健全、合规人员配备不足等问题，被责令改正、暂停私募资产管理产品备案6个月，相关责任人员被采取认定为不适当人选2年的监管措施。

事实上，这是近期证监系统针对券商资管的系列罚单中最为严重的一单。除了投资交易管理存在缺失之外，还有对具有相同特征的同一投资品种采用的估值技术不一致；对产品持有的违约资产估值不合理，也未按规定向投资者披露相关信息，且其中部分集合产品持续开放申购、赎回；投资者适当性管理制度不健全；未向异地债券交易部门派驻合规人员，合规人员配备不足等问题。

针对交易员及投资经理在交易时间通过个人手机接听电话，个别权益交易员在公共办公区域进行股票交易、拥有查看固定收益交易执行权限等行为，记者采访了杭州某私募基金经理，他说：“带私人电话在规模小的证券公司来说还是比较普遍的。”为防范内幕交易、老鼠仓等违法行为，交易员或投资经理上班时间统一上交个人手机早已是业内共识，他表示，“通过处罚对投资公司的声誉会有一些影响，这样也能促使公司以后操作更合规，更好地保护投资者的利益。”

值得注意的是，今年上半年，浙商证券重庆分公司负责人陈健因在外兼职被重庆证监局出具警示函措施，也是因为内部控制不完善、合规管理不到位。

虽然浙商证券表示，暂停私募资产管理产品备案事项对浙商证券合并收入和利润的影响极小，不影响浙商证券正常经营活动。受此利空冲击，尽管券商板块昨日上涨，但该股开盘就快速下跌，一度大跌逾7%，截至收盘，报收12.33元/股，仍下跌4.57%，换手率达4.12%，市值蒸发23亿。

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