基金投顾新规来了！券商不得通过大V引流开户 直播不得奇装异服
杭州网 发布时间：2021-11-09 08:19
基金组合全部下架
大V“带货”模式终结？
《关于规范基金投资建议活动的通知》的下发，让基金投资组合业务“一夜变天”。《通知》中提到“不具有基金投资顾问业务资格的机构不得提供基金投资组合策略投资建议，不得提供基金组合中具体基金构成比例建议，不得展示基金组合的业绩，不得提供调仓建议”。
近期，不少财经大V在第三方基金销售平台的基金组合已暂停申购，但保留了赎回功能。
天天基金在基金组合页面显示，根据最新法规，将按照监管要求对实盘组合进行调整，暂停实盘组合一键跟投功能。
好买基金在“给好买基金组合用户的一封信”中称，好买基金目前正在严格按照监管要求进行业务调整和升级。
新浪基金公告称，“我们将严格按照监管要求来进行业务调整和全面升级。升级维护于11月5日15:00开始，升级期间将暂时停止部分基金组合买入、一键跟投、自动跟投/定投功能。”
投顾牌照价值凸显
业内人士普遍认为，《通知》会加速基金销售机构和拥有投顾牌照机构的合作速度，未来这一合作趋势将更为普遍。
盈米基金林杰才表示，新规可以加强销售机构与投顾机构的协同和融合。新规其实是将销售机构跟投顾机构的身份做了清晰的定义，明确只有投顾机构才可为客户提供基金投资建议相关的服务。以往销售机构可以通过基金组合的形式为客户提供类投顾服务，此后则需要通过与投顾机构的协同来一起完成对客户的基金投顾建议服务。
这也让一些尚未获得投顾业务资格的公司更加渴求这一牌照。“如果没有牌照就只能销售单品或者有投顾牌照机构的组合，这会让销量大幅下滑。”一位第三方销售机构人士表示，“我们希望尽快拿到投顾牌照。”
目前，基金投顾业务试点工作开展已满两周年，已经有59家机构获得基金投顾资格试点的备案函，包括24家公募基金、29家证券公司、3家银行和3家第三方独立销售机构。
来源：都市快报 作者：据中国基金报、中国证券报 编辑：高婷婷
返回
