坐庄自家股票倒亏10个亿 从曾经的“毛纺巨子”、资本大佬,到被证监会终身禁入,追加2700多万的罚款,这对于一位年逾七旬的老者来说无疑是重大打击。 在听证过程中,陆克平的一段申辩意见引起了市场关注。“陆克平是为公司利益从事涉案行为,最终投资亏损近10亿,且积极配合调查,其并无违法的故意,主观恶性轻。”综上,陆克平请求免除信息披露违法行为的处罚,请求从轻或减轻限制期内交易行为的处罚。也就是说,陆克平在坐庄四环生物的5年中,不仅分文未赚,反而巨亏10亿,最终遭致监管层重罚。 证监会认为,陆克平自2014年开始增持四环生物股票,达5%时及增持过程中每增加5%时未依法公告、报告,且存在限制交易期内违法买卖股票的行为,并指使四环生物从事信息披露违法行为,其违法行为持续时间长,手段特别恶劣,涉案数额特别巨大,严重扰乱市场秩序并造成严重社会影响,在重大违法活动中起主要作用,致使投资者利益遭受特别严重的损害。陆克平知悉并组织实施上述行为,违法情节较为严重。 除了市场禁入,证监会对于陆克平的罚款主要包含以下几项: 1. 对陆克平指使四环生物从事信息披露违法的行为处以60万元罚款; 2. 对陆克平及其一致行动人赵红、华樱、倪利锋、何斌控制的账户共同持有“四环生物”已发行股份达到5%及每增加5%时未按规定报告、公告的行为,对陆克平、赵红、华樱、倪利锋、何斌责令改正,给予警告,并处以60万元罚款,其中对陆克平处以48万元罚款,对赵红、华樱、倪利锋、何斌分别处以3万元罚款; 3. 对陆克平及其一致行动人赵红、华樱、倪利锋、何斌在限制交易期限内买卖“四环生物”的行为,对陆克平、赵红、华樱、倪利锋、何斌责令改正,给予警告,并处以3000万元罚款,其中对陆克平处以2600万元罚款,对赵红、华樱、倪利锋、何斌分别处以100万元罚款; 4. 对陆克平及其一致行动人赵红、华樱、倪利锋、何斌控制的账户共同持有的“四环生物”已发行股份达到30%时,继续进行收购,未按规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的行为,对陆克平、赵红、华樱、倪利锋、何斌责令改正,给予警告,并处以30万元罚款,其中对陆克平处以26万元罚款,对赵红、华樱、倪利锋、何斌分别处以1万元罚款。 曾经在资本市场叱咤风云的大佬,在其76岁高龄之际,以这样一种不光彩的方式告别资本市场,徒留一地鸡毛的上市公司给广大股民,也对试图操纵市场、从中渔利的“资本玩家”起到了警示作用。 |